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发表于 2019-3-12 17:07:08 472 浏览 2 回复

2019基金从业考试高频考点:提分必备知识点!

2019年基金从业资格考试已经进入备考阶段,那3月基金从业考试有哪些高频考点呢?都学课堂的学习社区,为大家整理了基金考试提分必备知识点,果断收藏~~~


1、“门槛类”知识点
开放式基金最小规模:2亿元
封基最小募集规模:核准额80%
QDII认购门槛:1000元
ETF申赎门槛:30万元
基金净值计算错误报告门槛:0.25%
基金净值计算错误报告并公告门槛:0.5%
合资基金公司外资持股:49%以下
合资基金公司港资持股:50%以上可
深交所A股佣金起点:5元
QFII持个股限制:10%以下
分级基金合并募集认申购门槛:5万元
分级基金分开募集B类认申购门槛:5万元
股基认购费:不超1.5%
B股无过户费,有结算费:0.05%,不超500港元
货基销售服务费率:0.25%
纽交所石油期货最小交易单位:1000桶
芝加哥小麦最小交易单位:5000蒲


2、“最” 的知识点
最大对冲基金:布里奇沃特
最大大宗商品管理公司:贝莱德
最大PE:高盛
最大基础设施投资公司:麦格里
最大不动产投资公司:世邦魏理仕
最先出现的金融期货:外汇期货
按名义金额计算,交易量最大衍生工具:互换合约
最难预测趋势:短期趋势
欧洲最大资产管理中心:英国
全球第一基金分销中心:卢森堡


3、“资格条件类” 知识点
基金公司注册资本:1亿元
基金主要法人股东净资产:2亿元
基金主要自然人股东金融资产:3000万元,10年资管经验
持股5%以上基金非主要法人股东净资产:5000万元
持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产:1000万元,5年资管经验
基金申请QDII条件:2年基金业务,2亿净资产,200亿管理资产
券商申请QDII条件:1年资管业务,8亿净资本,20亿管理资产,净资本占净资产70%
QDII境外托管人条件:10亿美元实收资本,1000亿美元托管资产
QDII境外投顾条件:5年投资管理,100亿美元管理证券资产
合资基金公司境外股东条件:3年无处罚,3亿元实收资本
QFII托管人条件:80亿元实收资本


4、QFII设立条件
资管机构:2年资管业务,5亿美元管理证券资产
保险公司:成立2年,5亿美元持有证券资产
其他机构:成立2年,5亿美元持有或管理证券资产
证券公司:5年证券业务,5亿美元净资产,50亿美元管理证券资产
商业银行:10年银行业务,3亿美元一级资本,50亿美元管理证券资产
5、私募合格投资者
机构:1000万净资产,100万起
个人:300万金融资产or近三年年均收入50万, 100万起
基金经理资格:3年无处罚,3年证管经历,从业资格,法律考试
基金公司到港设机构:1年无处罚


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 楼主| 发表于 2019-3-12 17:09:47
5、私募合格投资者

机构:1000万净资产,100万起

个人:300万金融资产or近三年年均收入50万, 100万起

基金经理资格:3年无处罚,3年证管经历,从业资格,法律考试

基金公司到港设机构:1年无处罚

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 楼主| 发表于 2019-3-12 17:11:58
6、“时限类” 知识点

基金重大事项临时公告:2日内

基金季报:季末15个工作日

基金年报:年末90日

基金定期报告备案:披露后第2个工作日

证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效:3个工作日

登记材料齐备后,基金业协会私募办结登记:20个工作日

证监会受理基金公司变更股东、控制人:60日决定

证监会受理基金募集申请后:6个月决定

巨额赎回延期支付:3个工作日内公告

基金宣传材料发布后:5个工作日备案

召开份额持有人大会:提前30日公告

托管人职责终止6个月内新选任

ETF建仓期:3个月

开基募集期:3个月

基金合同生效后:次日公告

公布招募书、基金合同:发售前3日

基金申赎申请后:3个工作日管理人确认有效性

基金验资:募集期届满后10日内

基金不能成立返款给投资者:30日内

基金申购:T+2确认,下日可赎回

基金申购成功后: T+1登记办理

基金申购成功后:T+2可赎回

基金申购款:T+2日到基金银行账户

基金赎回款:T+3日从基金银行账户划出

LOF从TA转入证券登记系统后:T+2可卖出或赎回

QDII放开申赎前至少:每周公告一次净值

QDII份额净值:至少每周计算披露1次

QDII涉及衍生品份额净值:每个工作日披露

QFII额度获批后注入资金:6个月内

QFII本金锁定期:3个月

开基延期赎回不超:20工作日

质押式回购:最长1年

债券远期交易日到结算日:不超365天

大额可转让存单最短期限:14天

买断式回购最长期限:91天

银行间债券市场现券交易结算日:T+0和T+1

融资融券开户资格:18个月,50万

连续几年没托管业务取消托管资格:3年

证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:3年

证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:2年

基金董监高应有:3年以上相关工作经历

基金经营机构客户身份资料及交易记录保存:5年

基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存:20年

基金销售机构客户身份资料及交易记录保存:15年

货币基金不得投资剩余期限高于:397天的债券

货币基金投资组合平均剩余期限不高于:180天

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